投顧業務員 禁止部落格攬客

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投顧業務員 禁止部落格攬客                            2010年10月20日
      為避免投顧業務員擅自在自己部落格、臉書、噗浪招攬會員，造成責任歸屬不清，金管會昨宣布，若投顧業在部落格等電子，從事廣告、說明會，須由投顧業辦理，禁止業務員個人或內部研究單位等名義攬客。為強化規範投顧分析師在電視解盤，甚至是部落格發表言論攬客等行為，金管會昨修改「投顧事業、負責人與業務人員管理規則」草案，明定投顧業製播解盤節目、或辦說明會、促銷活動，錄影、錄音須保存1年，以利金管會事後查核。證期局主秘吳桂茂說，常見「解盤」現況概分兩類，一類屬投顧業者，製播節目、辦說明會、做促銷，須錄影、錄音外，也禁止投顧業透過業務員個人或內部研究單位，在部落格等電子文件做廣告。

廣告須由投顧業名義
證期局官員說，增訂部落格等電子文件規範，是發現有業務員用自己個人名義攬客，若事後有投資糾紛，容易造成責任歸屬不清，未來若要在部落格做廣告，須由投顧業名義來做。
吳桂茂說，第二類是一般民眾（如名嘴）解盤，目前證交所有監視系統，監控民眾言論是否有散播不實訊息，涉及影響市場秩序等觸法行為，甚至若還涉及招攬會員，就是非法投顧，就會涉及刑責。
吳桂茂也說，投顧業自行或委託他人製播解盤節目，須由投顧人員擔任主持人，「投顧業自己的節目、要自己負責」，若非投顧人員做主持人，很難受到法令規範。
此外，金管會也放寬投顧業提供外國有價證券（如股票、外國指數型基金）分析研究時，金管會僅就投顧業資格做審查，該外國有價證券範圍研究，則授權由投信投顧公會審查即可，簡化審查程序。