洗錢防制 期交所教戰

期貨-翠琳

2018-10-01 00:01經濟日報 記者周克威／台北報導



期交所邀請亞太防制洗錢組織（APG）國際評鑑員，金管會科長王湘衡（左三）擔任期貨商防制洗錢及打擊資恐宣導說明會講師，期交所總經理黃炳鈞（右三）與期貨公會理事長糜以雍（左二）共同與會。 期交所／提供

臺灣期貨交易所舉辦防制洗錢及打擊資恐講座，特別邀請金管會國際業務處科長王湘衡以「洗錢防制國際評鑑實務」為題講演，目的在使期貨業者瞭解倘若被遴選為亞太防制洗錢組織（Asia/Pacific Group on Money Laundering，簡稱APG）第三輪相互評鑑受評鑑機構時，評鑑過程中應注意重點、如何應對及準備資料。

王湘衡為APG國際評鑑員、我國106年及107年參與APG第20屆及21屆年會代表團成員，曾參與對帛琉洗錢防制實地評鑑，具有對金融機構實地評鑑之豐富經驗。課程吸引專營期貨商及專營期貨經理事業的董事長、總經理及防制洗錢及打擊資恐業務相關人員共60餘人參加。

期交所總經理黃炳鈞表示，APG第三輪評鑑結果良窳，將直接影響我國資金匯出入效率、金融機構在海外業務、外國對資金來我國投資控管程度，間接影響我國國際聲譽與地位。

期交所為促請期貨業落實防制洗錢及打擊資恐作業法令之遵循，期使業者能順利通過亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑，自2017年迄今，依金融監督管理委員會指示，已對期貨業實施三次全面性專案輔導查核、按月控管期貨業者相關缺失改善情形及辦理14場次與防制洗錢及打擊資恐相關宣導說明會等措施。

期交所亦表示，有鑑於我國期貨業者過往並無接受APG相互評鑑的經驗，本次講座除請王湘衡對期貨業者介紹The Financial Action Task Force（FATF）的風險評估方法與執行方法、國家風險評估、產業弱點評估結果、國家風險評估對金融機構意義及期貨業者辦理對客戶審查、可疑交易申報應注意等事項，特別商請王湘衡重點講授面對APG評鑑時、受評機構如何向國際評鑑員展現具體作為及準備那些資料。

本次講習參與人員與講師互動相當熱絡，參與者會後咸認，本次課程內容有助於業者落實遵循防制洗錢及打擊資恐作業規範及因應APG第三輪相互評鑑。